投行业务成灾区 陆证监会公布券商黑名单

大陆《证券时报》报导，被大陆证监会立案调查，对券商而言是极大的扣分。近两年已有不少券商被监管机构启动立案调查，最近的一家便是因*ST华泽并购案被立案调查的国信证券。

近两年严监管的趋势下，接连有券商因投行等业务被证监会立案调查。据证监会2017年12月22日公布的一组资料显示，2016年以来有28家证券仲介机构立案调查。据公开信息，2016年以来曾被证监会立案调查的证券公司分别有：信达证券、西南证券、兴业证券、新时代证券、中德证券、中泰证券、中原证券。今年以来，名单中又增加了国信证券，总计8家券商。

被立案调查的8家券商中，信达证券、兴业证券和新时代证券是因保荐专案涉嫌造假上市；另有4家券商投行被罚涉及担任并购重组业务的财务顾问；中泰证券则因新三板做市业务被立案调查。

(旺报)