美联准会与华南金控达成合意令 未罚款

美国联准会今天发布新闻稿指出，联准会与台湾的华南金控，以及华南银行纽约分行已达成合意令。华南金控和华南银行纽约分行同意在10天到60天内提出多项书面改善报告和执行计划。

合意令指出，美国纽约联邦储备银行和纽约金融服务署（NYDFS）于去年6月30日发现，华南银行纽约分行在洗钱防制方面的风险管理与执行上有缺失。台湾兆丰金控因同样的缺失遭美重罚1.8亿美金。

华南金控暨银行董事长吴当杰去年9月底曾专程赴美进行沟通，合意令要求华南金控和华南银行纽约分行，独立监控银行合规程序，落实有效反洗钱程序，未处以巨额罚款。兆丰金控遭巨额罚款前，也签署过合意令。

在美国诉讼中，法院会准许涉讼当事人以合意方式终止诉讼，以收快速解决争端及节省社会司法资源之效。美国法院会根据当事人的相关和解文件，颁布对于当事人间有强制执行力之合意令(consent order)，并提供后续强制执行之相关救济管道。

(中时 )